方正證券2017年半年度報告摘要



公司代碼: 601901 公司簡稱:方正證券

方正證券股份有限公司

2017 年半年度報告摘要

一 重要提示

1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文,為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發 展規劃,投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀半年度報告全 文。

2 本公司董事會、監事會及董事 (除徐昂楊董事外) 、監事 (除馬楠監事外) 、高級管理人員 保證半年度報告內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並承 擔個別和連帶的法律責任。

3 未出席董事情況

未出席董事職務 未出席董事姓名 未出席董事的原因說明 被委托人姓名



董事 徐昂楊 缺席 無4 本半年度報告未經會計師事務所審計。

5 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案



二 公司基本情況

2.1 公司簡介

公司股票簡況



股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱



A股 上海證券交易所 方正證券 601901 不適用



聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表



姓名 熊鬱柳 譚劍偉



電話 0731-85832367 0731-85832367



辦公地址 湖南省長沙市芙蓉中路二段華 湖南省長沙市芙蓉中路二段華



僑國際大廈22層 僑國際大廈22層



電子信箱 pub@foundersc.com pub@foundersc.com 2.2 公司主要財務數據

單位:元 幣種:人民幣

項目 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度



末增減(%)



總資產 150,098,521,343.21 152,338,730,246.04 -1.47



歸屬於上市公司股東的凈資產 36,439,965,717.70 35,429,196,381.73 2.85



項目 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期



增減(%)



經營活動產生的現金流量凈額 10,843,571,781.77 -4,793,987,331.17 不適用



營業收入 2,968,175,041.05 4,487,622,273.03 -33.86



歸屬於上市公司股東的凈利潤 824,194,520.23 2,152,250,085.97 -61.71



歸屬於上市公司股東的扣除非 828,530,599.81 2,149,435,158.76 -61.45



經常性損益的凈利潤



加權平均凈資產收益率(%) 2.29 6.10 減少3.81個百分點



基本每股收益(元/股) 0.10 0.26 -61.54



稀釋每股收益(元/股) 0.10 0.26 -61.54 2.3 前十名股東持股情況表

單位: 股

截止報告期末股東總數(戶) 208,477



截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數(戶) 0



前 10 名股東持股情況



股東 持股 持股 持有有限售條 質押或凍結的股份



股東名稱 性質 比例 數量 件的股份數量 數量



(%)帝寶產後護理之家|台中推薦月子中心|台中產後月子中心|台中產後月子中心推薦|台中產後月子中心價格



北大方正集團有限公司 國有 27.75 2,284,609,852 質 1,142,304,926



法人 押



境內



北京政泉控股有限公司 非國 21.86 1,799,591,164 1,799,561,764 凍 1,799,591,164



有法 結







香港中央結算有限公司 未知 14.92 1,228,569,729 無 0



中國證券金融股份有限公司 國有 4.05 333,262,893 無 0



法人



境內



哈爾濱哈投投資股份有限公司 非國 2.40 197,556,999 無 0



有法







中央匯金資產管理有限責任公司 國有 1.69 138,731,200 無 0



法人



方正產業控股有限公司 國有 1.54 127,048,700 無 0



法人



樂山國有資產投資運營(集團)有 國有 1.29 105,955,845 105,955,845 質 40,000,000



境內



萬華天智投資發展有限公司 非國 0.86 71,150,000 無 0



有法







中國銀行股份有限公司-招商中



證全指證券公司指數分級證券投 未知 0.67 54,951,332 無 0



資基金



上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司向上述股東書面詢證並取得書面回復的情況如下:



1、 方正集團與方正產業控股有限公司確認為關聯關系:方正產業控



股有限公司為方正集團控股子公司,除此之外,與上述其他股東不



存在關聯關系或一致行動關系;



2、 北京政泉控股有限公司、哈爾濱哈投投資股份有限公司、萬華天



智投資發展有限公司、樂山國有資產投資運營(集團)有限公司確



認與上述其他股東不存在關聯關系或一致行動關系。



3、 香港中央結算有限公司回復:由於該公司是以名義持有人的制度



持有證券,因此無法提供相關資料。



表決權恢復的優先股股東及持股數量的 無優先股



說明



2.4 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東情況表

□適用 √ 不適用 2.5 控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √ 不適用 2.6 未到期及逾期未兌付公司債情況

√適用 □不適用

單位:萬元 幣種:人民幣

債券名稱 簡稱 代碼 發行日 到期日 債券餘額 利率(%)



方正證券股份有限公司 2014 14 方正債 123401 2014/4/28 2019/4/28 300,000 7.00



年次級債券



方正證券股份有限公司次級 16 方正 C1 135241 2016/2/19 2021/2/19 1,000,000 4.43



債券(2016 年第一期)



方正證券股份有限公司 2016



年非公開發行次級債券(第 16 方正 C2 145111 2016/10/28 2019/10/28 300,000 3.80



二期)



方正證券股份有限公司 2016



年非公開發行證券公司短期 16 方正 D1 145178 2016/11/18 2017/11/18 600,000 3.70



公司債券(第一期)



方正證券股份有限公司 2017



反映發行人償債能力的指標:

√適用 □不適用

主要指標 本報告期末 上年度末



資產負債率 (%) 70. 18 70. 21



本報告期 上年同期



EBITDA 利息保障倍數 1.83 2.57關於逾期債項的說明

□適用 √ 不適用

三 經營情況討論與分析

3.1 經營情況的討論與分析

公司管理層在證券市場低迷、交易量下滑、金融去杠桿、監管維持趨嚴勢態的大環境下,保持清晰的戰略思路,全力拓展市場,均衡發展各項業務,取得瞭良好的成績。報告期末,公司資產總額 1,500.99 億元,凈資產 371.94 億元。報告期內,公司實現營業收入 29.68 億元,利潤總額 10.57 億元,歸屬於上市公司股東的凈利潤 8.24 億元。

公司各項業務報告期內經營情況

3.1.1 經紀業務

報告期內,公司經紀業務繼續夯實基礎,積極尋求轉型創新,聚焦開戶引流、財富管理,加強金融產品銷售、機構客戶及高凈值客戶的培育和開發,加強經紀業務平臺建設,不斷提升營業部單產和綜合化經營能力,推動公司經紀業務持續健康發展。

公司持續深耕銀行渠道,與 11 傢全國性大型銀行形成總部層面戰略合作,深化落實各地區營業部與銀行分支行的對接,探索創新模式,助力營業部依托地方性銀行實現新渠道的開拓。 為全面提升客戶服務,公司秉持交易型財富管理和非交易型財富管理並重,精細化的管理思路,樹立分散客戶投資風險、全面資產配置的客戶服務理念,持續推進財富管理轉型,不斷完善公司財富管理體系。同時加強用戶挖掘、場景挖掘、智能投顧的運營平臺建設,通過互聯網服務營銷工具小方必應、小方牛、智能投顧等一系列創新手段,用智能化平臺服務大眾客戶,為客戶提供線上業務辦理、產品購買便捷通道,打造線上綜合服務平臺。

公司在金融科技領域持續加強投入,移動終端“小方” App 在極致交易體驗、極速行情數據、大數據中心、智能客服體系、綜合資產配置等多元化業務領域快速升級,打造智能財富管理平臺。020 智能客服體系新增業務辦理、投資顧問、產品購買、投資者教育等多個溝通情景, 全面提升客戶的投資體驗,達到行業領先水平。公司重新構建投顧社區、理財商城等重點欄目,有效提升頻道訪問及業務指標,客戶移動端交易筆數占比提升至 66%。在第三方數據統計機構的公開報告中顯示, 2017 年“小方” APP 月活躍度進入券商類應用前十。

報告期內,公司實現經紀業務收入(含信用業務) 18.99 億元,經紀業務利潤(含信用業務)14.34 億元,實現代理買賣證券業務凈收入 8.42 億元,市場份額為 2.45%,行業排名第 12 名,五年多來,市場份額累計增幅達 49.60%,為同期增長最快的大型券商。截至報告期末,公司擁有證券營業部 244 傢,覆蓋全國 22 個省級區域,公司客戶總數突破 700 萬。

3.1.2 自營業務

報告期內,自營業務在拓寬資產種類,增強資產配置方面加大瞭投入力度。權益投資與衍生品業務投資規模進一步大幅增長,衍生品業務在上半年取得瞭較好的收益;受市場利率抬升和監管收緊的影響,債券和創新投資業務的規模穩中有降。

報告期內,權益投資規模較去年增長 50%,半年度投資收益率為 2.49%;固定收益投資規模較去年同期小幅下降,半年度實現年化投資收益率 3.93%;創新投資業務上半年取得瞭 6.72%的年化收益,在股票、債券行情波動較大的情況下,給自營業務帶來穩定的收益;衍生品業務在報告期內增長較快,收入增長 39 倍,收益率提升 6.2 倍。

3.1. 3 資產管理業務

資產管理分公司以全面提升競爭能力為核心,實施差異化經營,重點發展固定收益、量化投資、資產證券化、股票質押式回購等業務,為以銀行為主的機構客戶提供投融資一體化的綜合資產管理服務。報告期內,公司資產管理業務在資產規模、客戶數量、營業收入等方面實現高速增長。

報告期末,公司集合資產管理計劃受托規模 296.14 億元,定向資產管理計劃受托規模1,858.98 億元,專項資產管理計劃受托規模 70.95 億元;受托資產管理總規模 2,226.07 億元,同比增長 215.16%;存續產品數量 599 支,同比增長 137.70%;公司主動型管理業務規模超過 453.87億元,同比增長 360.03%。報告期內,資產管理業務凈收入 17,377.09 萬元,同比增長 324.99 %。3.1. 4 信用業務

報告期內,公司累計信用賬戶數達 103,835 戶,融資融券餘額 154.90 億元,占市場融資融券餘額份額為 1.76%。公司約定購回式證券交易累計初始交易金額 19.62 億元,其中報告期內新增初始交易金額 0.42 億元,期末待購回金額 1.29 億元。公司累計凈開通股票質押交易權限客戶8,996 戶,累計初始交易金額 394.54 億元,其中報告期內新增初始交易金額 79.62 億元,期末待購回金額 199.62 億元。

3.1. 5 新三板業務

公司全力推動新三板推薦掛牌、定增、並購重組、轉板等業務,穩健開展做市業務。報告期內實現收入 0.46 億元;新增掛牌 34 傢,行業推薦新增掛牌排名第 12 名,較去年同期 21 名大幅提升 9 名;新增掛牌股份托管比例達到 96%。掛牌公司中有兩傢已經發佈轉板 IPO 輔導公告,未來公司將繼續大力挖掘掛牌公司的並購重組、轉板等業務。下半年,公司將繼續引進高端人才,提高團隊素質,全方位提高大投行業務綜合服務能力及盈利能力。

3.1.6 研究業務帝寶產後護理之家|台中產後月子中心

公司研究所秉承“夯實基礎研究能力,前瞻研究制勝”的理念,以大類資產配置為統領,以 “定價能力”為核心,不斷加強對機構投資者等各方的研究服務。

研究所目前有近 30 個專業研究團隊,基本實現瞭研究領域的全覆蓋,隨著多位明星分析師的陸續加盟,研究能力獲得瞭業內外的高度關註與認可,研究所在宏觀、策略、軍工、傳媒、電子、通信、機械、汽車、食品飲料、環保與公用事業、金融工程、房地產、 中小盤、傢電、農業、輕工、化工、醫藥、新三板等等領域持續擴大影響力,已成為市場上最活躍的賣方研究機構之一。 報告期內,研究所完成研究報告 2000 餘篇,其中宏觀策略報告 200 多篇,行業報告 400 多篇,公司報告近 600 篇,路演服務 1000 多人次,舉辦各種交流會議數十場,各行業分析師持續就當前熱點、重點問題展開系統研究、深度交流,剖析經濟發展趨勢,分享最新研究成果,探討投資機會。

3.1. 7 代銷金融產品業務

報告期內,公司金融產品保有峰值再創新高,峰值保有規模最高超 300 億。公司在保證金理財、銀行理財代銷等固定收益品種上持續發力,保證金理財保有規模超 170 億,銀行理財保有規模超 78 億。報告期內,公司代銷金融產品規模 1,856.54 億元,實現銷售收入 1,572帝寶產後護理之家|台中產後護理之家.37 萬元。3.2 與上一會計期間相比,會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響√適用 □不適用

公司 2017 年 8 月 23 日召開的第三屆董事會第十次會議審議通過瞭《關於變更會計政策的議案》。中華人民共和國財政部於 2017 年 4 月 28 日印發《企業會計準則第 42 號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》的通知(財會〔2017〕 13 號), 並 自 2017 年 5 月 28 日起執行;於 2017 年 5 月 10 日發佈修訂《企業會計準則第 16 號——政府補助》的通知 (財會〔2017〕 15 號) ,並 自 2017 年 6 月 12 日起執行。公司依據以上兩項會計準則的調整相應進行會計政策變更。詳見與本報告同日在指定信息披露媒體刊登的《會計政策變更公告》。

3.3 報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響。

□適用 √ 不適用








近期的平均成本為7.17元,股價在成本上方運行。空頭行情中,目前正處於反彈階段,投資者可適當關註。該股資金方面呈流出狀態,投資者請謹慎投資。該公司運營狀況不佳,暫時未獲得多數機構的顯著認同,長期投資價值一般。
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